6家评级机构领罚单 共被罚款超3400万
每经记者 宋钦章
6家评级公司被中国人民银行行政处罚，罚单于近日公布。这6家评级公司分别是中诚信国际信用评级有限责任公司(以下简称中诚信国际)、上海新世纪资信评估投资服务有限公司(以下简称新世纪评级)、标普信用评级(中国)有限公司(以下简称标普信评)、中证鹏元资信评估股份有限公司(以下简称中证鹏元)、联合资信评估股份有限公司(以下简称联合资信)、远东资信评估有限公司(以下简称远东资信)。
经计算，6家评级公司共被罚款超3400万元。
6家评级公司受到处罚
具体来看，中国诚信国际被警告，罚款768.5万元，其违法行为类型包括：未按规定办理备案；未按照法定评级程序及业务规则开展信用评级业务；违反独立性要求；违反一致性原则；违反信用评级从业人员管理要求。时任中诚信国际副总裁的王某方，对公司未按照法定评级程序及业务规则开展信用评级业务负有责任，被警告，罚款3万元。时任中诚信国际副总裁的任某红，对公司未按照法定评级程序及业务规则开展信用评级业务，以及违反独立性要求负有责任，被警告，罚款13万元。
新世纪评级被警告，罚款726.75万元，其违法行为类型包括：未按规定办理备案；违反独立性要求；违反一致性原则。时任新世纪评级的董事、常务副总裁丁某 ，对公司违反独立性要求负有责任，被警告，罚款10万元。
标普信评被警告，罚款212万元，其违法行为类型包括：未按照法定评级程序及业务规则开展信用评级业务；未按规定向信用评级行业主管部门或者其派出机构报送报告；违反一致性原则。时任标普信评评级分析总监的P**** Eastham，对公司未按照法定评级程序及业务规则开展信用评级业务负有责任，被警告，罚款3万元。
中证鹏元被警告，罚款600.995万元，其违法行为类型包括：未按规定办理备案；未按照法定评级程序及业务规则开展信用评级业务；违反独立性要求等。时任中证鹏元的常务副总裁的秦某朝被警告，罚款3万元。时任中证鹏元副总裁的黄某被警告，罚款9万元。
联合资信被警告，罚款741万元，其违法行为类型包括：未按规定办理备案；未按照法定评级程序及业务规则开展信用评级业务等。时任联合资信总裁的万某伟被警告，罚款27万元。
另外，远东资信因未按规定办理备案，被罚款397.4万元。
哪些违法行为出现次数多
《每日经济新闻》记者梳理发现，在上述罚单中，“未按规定办理备案”“违反一致性原则”是出现次数最多的评级公司违法行为类型，均出现了5次；其次是“未按照法定评级程序及业务规则开展信用评级业务”“违反独立性要求”，均出现了4次。
据悉，《信用评级业管理暂行办法》规定，信用评级行业主管部门、业务管理部门及其派出机构依照法律法规和该办法相关规定，履行对信用评级机构的监督管理职责，可以采取包括现场检查在内的监督检查措施。现场检查内容的事项包括：备案信息与实际情况的一致性；信用评级业务与评级模型、程序、方法的一致性；内部管理情况；独立性管理情况；信息披露情况；执行信用评级行业主管部门、业务管理部门信用评级管理规定情况等。
上述《办法》还规定，信用评级机构从事评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。评级标准和工作程序及其调整，应当予以充分披露。
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