罕见！办公室门口听到内幕，买入股票大赚……罚单来了！

发布时间: 2025-09-08 11:54:33 来源：

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近日，宁波证监局公布了一则有关内幕交易的罚单。罚单内容显示，李某在办公室门口听到了内幕消息，后面便操作其亲属账户买入“旗天科技”股票，成交金额约30万元，盈利26万元。

李某辩称其并非故意刺探获取内幕信息，只是偶然听到了相关谈话。至于使用亲属账户买股票，李某表示，是为了通过炒股获益补贴亲属。

在办公室门口听到内幕消息

依据证券法的有关规定，宁波证监局对李某内幕交易行为进行了立案调查，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。宁波证监局应当事人李某的要求，于2025年8月8日举行了听证会，听取了李某代理人的陈述和申辩。当事人李某未到场参加听证。本案现已调查、办理终结。

2024年7月26日，旗天科技发布《2024年度向特定对象发行股票预案》等公告，披露旗天科技向七彩虹皓悦定向发行公司股份，发行股票完成后，七彩虹皓悦将成为旗天科技的控股股东，万某将成为旗天科技的实际控制人。

上述事项属于证券法第八十条第二款第八项、第九项规定的重大事件。根据证券法第五十二条的规定，该事项在公开披露前属于内幕信息。该内幕信息的形成时间不晚于2024年4月15日，公开于2024年7月26日。

2024年4月15日，李某在办公室门口听到韩某和万某谈论定增合作事项，并于2024年4月29日操作其亲属刘某某名下银河证券账户买入“旗天科技”7.28万股，成交金额30.34万元。经计算，“刘某某”账户在内幕交易敏感期内盈利26万元。

上述事实，有相关公告、证券账户资料及交易流水、询问笔录、当事人自认笔录等证据证明，足以认定。

宁波证监局认为，李某的上述行为违反了证券法第五十条、第五十三条第一款的规定，构成证券法第一百九十一条第一款所述的内幕交易行为。

辩称非故意刺探信息

李某及其代理人在听证会及陈述申辩材料中提出：

第一，其并非故意刺探获取内幕信息。其偶然听到万某和韩某可能开展合作的谈话，并不知道具体内容。其未在内幕信息形成期间参与讨论决策定增收购事项，其负责七彩虹有关实体经营事务，不参与资本运作。

第二，其使用“刘某某”账户炒股是为了通过炒股获益补贴“刘某某”等亲属。

第三，本案违法所得金额计算有误。按照后进先出法计算，在不考虑交易费用的情况下，违法所得金额应当为221356.50元，而非260022.03元。

经复核，宁波证监局认为：

第一，本案事实清楚、证据充分，李某自认听到万某与韩某的有关合作的聊天后进行涉案股票交易，违反了证券法有关禁止内幕交易的规定，依法应当对其进行处罚。

第二，本案违法所得计算正确，符合证监会以往执法惯例。一是本案计算违法所得时采用“后进先出”方法确定卖出证券与买进证券的对应关系，体现内幕信息对交易行为人的影响、产生的收益与内幕信息的因果关系违法所得计算并无不当，亦符合监管执法惯例。二是在听证会上，调查人员逐笔解释了后进先出法计算配对的过程。相关计算过程和结果经核对无误。

第三，本案已经充分考虑李某存在如实陈述、积极配合调查等情形，对其量罚属于依法从轻处罚。其有关通过炒股获利补贴亲属的理由，不属于《行政处罚法》第三十二条或者《中国证监会行政处罚裁量基本规则》第九条、第十条第一款所规定的应当从轻或减轻处罚的情形。

综上，宁波证监局对李某的陈述申辩意见不予采纳。根据李某违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据证券法第一百九十一条第一款的规定，宁波证监局决定：对李某没收违法所得260022.03元，并处以80万元的罚款。

（来源：证券时报·券商中国）

图源：图虫创意来源丨时代商业研究院作者丨骆思玲韩迅编辑丨韩迅在聚氨酯行业深耕多年的华峰化学（00 　　中新经纬6月24日电据中国信通院公众号消息，24日，中国信通院发布2026年5月国内手机市场运行分析报告，其中指出，2026年5月，国内市场5G手机出货量2622.4万部，同比增长23.8%。　　一、国内手机市场总体情况　　2026年5月，国　　中新经纬6月23日电 23日，长白山公告，拟调整长白山景区外部分客运线路票价。　　长白山表示，为优化旅游消费体验，结合公司客运业务实际运营与成本测算情况，拟对长白山景区外部分客运班线票价进行优化调整。　　公告显示。

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