● 本报记者 赵中昊
中国证券报记者5月12日获悉，中国证券业协会近期在行业内开展了2026年度证券公司合规管理有效性评估及合规类自律规则“立改废释”专项调研。此次调研旨在系统摸排行业合规管理底数，为后续优化自律监管规则、推动合规管理提质升级奠定坚实基础。据悉，调研直指当前合规评估工作中的共性挑战，如管理层重视不足、评估工作流于形式等，并引导行业思考破局之道，其中“探索AI、智能体等新兴技术在合规评估领域的应用”成为重要前瞻方向。
此次调研采取双线并行模式。在合规管理有效性评估方面，中证协要求各券商于5月8日前报送近三年（2023年至2025年）的评估报告及详实问卷。问卷内容极具穿透力，涵盖近三年评估频次、组织形式、覆盖范围及成果运用等全流程细节，并对“自行评估”与“委托外部评估”设置了差异化的追溯路径，以便科学比对不同模式的实效。配套的合规类自律规则“立改废释”调研则定于5月15日截止，重点收集行业对六项核心自律规则的具体修订意见。
透过极具实操导向的问卷设计，当前证券行业合规评估工作中的若干共性挑战清晰浮现。问卷选项直指合规评估工作可能面临的困境，如“管理层重视程度不够”“自评部门配合意愿不强”“评估工作量大、时间紧张、资源不足”等。此外，全面合规评估与内部控制有效性评价等其他法定检查存在内容重合，导致重复劳动与负担加重，以及合规评估工作逐渐流于形式等深层次问题亦受到中证协关注。
面对挑战，问卷也引导行业思考破局之道。在中证协向行业征集的提升合规管理有效性评估质效的建议选项中，除全面修订相关《证券公司合规管理有效性评估指引》及底稿、进一步厘清不同评估检查的定位边界、加强培训等制度性措施外，“探索AI、智能体等新兴技术在合规评估领域的应用”这一选项尤为引人注目，意味着利用科技赋能提升合规评估的穿透力与运转效率，或已成为监管与行业的共识。
业内人士认为，合规评估是券商内控体系的“试金石”。中证协年度调研旨在进一步推动证券公司将合规管理从一项被动满足监管要求的“成本中心”，真正转化为主动防范风险、提升内控质量、增强核心竞争力的“价值创造中心”。
黄金、白银、原油，集体大跌 中新网6月24日电(记者 左雨晴) 6月24日晚，国际黄金、白银、原油价格集体迎来大跌。 截至21时30分，伦敦现货黄金、COMEX黄金均跌破4000美元大关。伦敦现货黄金最低触及3964.24美元/ 中新经纬6月27日电 27日，娃哈哈发布说明回应网传纯净水涨价相关消息。 娃哈哈集团官方微博截图 针对近日网传娃哈哈纯净水涨价相关消息，娃哈哈集团官方微博发文表示，受包材成本波动，公司调整不同包装规格水产品 中新经纬6月26日电 26日早盘，广州市嘉诚国际物流股份有限公司(下称“嘉诚国际”)股价盘中跌超5%。截至发稿跌2.87%。 来源：Wind 此前，6月25日盘后，嘉诚国际发布公告称，公司被广东证监局责令改正。 广东证监局 中新经纬6月25日电 据“中国铁路”微信号消息，6月25日，《中国国家铁路集团有限公司2025年度社会责任报告》正式发布。报告提到，“十四五”期间，全国高铁里程由3.79万公里增至5.04万公里、增长32.98%。 具体来看，报 。本文链接：中证协开展专项调研 推动合规管理提质升级http://www.sushuapos.com/show-3-174637-0.html
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