中新经纬8月13日电 因存在四项违规行为，北京天相财富管理顾问有限公司(下称“天相财富”)河北分公司被警示。
13日，河北证监局网站发布《关于对北京天相财富管理顾问有限公司河北分公司采取出具警示函行政监管措施的决定(行政监管措施决定书〔2025〕28号)》(下称《警示函》)。
据《警示函》，经查，天相财富河北分公司存在以下问题：
一是宣传推介行为规范性不足，个别员工在营销宣传中缺少过往业绩局限性的风险提示，个别员工在宣传软件功能的表述中存在暗示收益的情形。
二是个别证券投资顾问在提供投资建议时缺少风险提示。
三是个别未在中国证券业协会(以下简称中证协)注册登记的员工从事证券投资咨询业务的营销工作，个别未在中证协注册登记为证券投资顾问的员工对外提供证券投资顾问服务。
四是分公司合规管理有效性存在不足，未能有效发现营销中存在的问题。
河北证监局指出，上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2020〕66号)第七条、第十条、第十九条、第二十四条以及《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(证监会令第227号)第三条第二款和第三款、第十七条第一款以及五十六条第二款的规定。
根据《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2020〕66号)第三十二条、《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(证监会令第227号)第五十一条第一款，河北证监局决定对天相财富河北分公司采取出具警示函的行政监管措施。
中新经纬注意到，因上述部分及其他违规行为，2024年7月，河北证监局对天相财富河北分公司采取责令改正的行政监管措施。
彼时，河北证监局发布的《关于对北京天相财富管理顾问有限公司河北分公司采取责令改正行政监管措施的决定(行政监管措施决定书〔2024〕21号)》显示，经查，天相财富河北分公司存在以下问题：
一是证券投资顾问业务推广和客户招揽中，存在误导性营销宣传。
二是部分未在中证协注册登记的员工从事证券投资咨询业务的营销、客服工作；个别未在中证协注册登记为证券投资顾问的员工对外提供证券投资顾问服务，个别员工冒用其他投资顾问名义向客户提供证券投资顾问服务。
企业网站信息显示，天相财富是天相投资顾问有限公司的全资子公司，2015年10月26 日成立，具有中国证监会核准的证券投资咨询业务资格。(中新经纬APP)
羊小咩额度怎么套出来取现？羊小咩额度怎么套出来？ 羊小咩便荔卡包购物额度可以通过以下几种方式套现: 1.微信扫码套现:在羊小咩商城q购买商品时，选择使用羊小咩额度支付，购买成功后可以将商品卖给羊小咩提现商家，商家直接返现金给你。 2.手机充值套现:通过充值话费q、Q币、携程卡等虚拟货币，充值成功后将虚拟货币卖给羊小咩额度 花呗，作为支付宝旗下的消费信贷服务，凭借其便捷性和低门槛，深受广大用户喜爱。然而，在遇到急需用钱的情况时，如何将花呗里的钱“套”出来，成为了不少用户关注的焦点。今天，小编就为大家揭秘几种花呗“套取”方式，让你轻松解决燃眉之急。 一、通过扫码支付，轻松提现 扫码支付是花呗提现的一种简单方法。只需通过扫描好友的付款码，使用 一、筛选合适京东商家： 选择官方合作商家，京东白条有一些官方指定或合作的线下商家，这些商家在操作规范性和安全性上更有保障。例如部分大型连锁超市、家电卖场等，它们与京东有正规合作协议，支持白条支付。你可以通过京东金融APP的线下门店搜索功能，查找附近支持白条支付的官方合作商家。商家√：5814098 希望可以帮到你 评估商家信 【宅男财经｜专家面对面】6月22日，阿里巴巴合伙人、高德董事长刘振飞在阿里内网发文《手里有秧，才能确保未来有粮》，记录了近日阿里管理层在杭州一次下田插秧的团建活动。 照片显示，此次插秧团建的“同事们”阵 。本文链接：天相财富河北分公司暗示收益等被警示http://www.sushuapos.com/show-3-152140-0.html
声明：本网站为非营利性网站，本网页内容由互联网博主自发贡献，不代表本站观点，本站不承担任何法律责任。天上不会到馅饼，请大家谨防诈骗！若有侵权等问题请及时与本网联系，我们将在第一时间删除处理。
下一篇： 沪指创近4年新高，液冷服务器板块走强