近日，香港证监会与香港廉政公署的一次联合反贪行动，将国泰君安国际推至风口浪尖——该公司一名雇员因涉嫌受贿卷入内幕交易案被拘留。其控股股东国泰海通公告证实此事，并强调公司经营正常。记者发现，这并非国泰海通首次卷入合规风波。近年来，国泰海通投行业务屡收罚单，旗下APP曾因侵害用户权益被通报。
高管涉嫌受贿泄露内幕消息
3月12日，香港证监局发布的公告显示，香港证监会与香港廉政公署于2026年3月10日及11日联合展开代号为“Fuse”的行动，针对内幕交易及涉嫌贪污行为进行调查。在联合行动中，香港证监会及香港廉政公署人员共搜查了14个地点，包括持牌机构的办公室及被捕人士的住所。廉政公署共拘捕了六男两女，其中包括两家持牌证券行及一家持牌对冲基金管理公司的高级管理人员，以及一名中间人。
香港证监局的公告指出，涉案证券机构的高管涉嫌从该对冲基金管理公司处收取逾400万元贿款，以在有关多家香港上市公司配售股份的机密资料公布前披露有关资料。对冲基金据此进行操作，通过在证券市场进行相关股份的卖空，或订立股票空头掉期合约，以建立相关股份的空头持仓。当股份配售计划公布后，有关股份的价格便会下跌，而该对冲基金涉嫌因而从空头持仓获利约3.15亿港元。
3月12日盘前，国泰君安国际发布公告称，3月10日，香港证监会和廉政公署到访公司香港主要营业地点执行搜查令，并带走部分文件，公司一名雇员被廉政公署拘留（调查）。公司已即时暂停相关雇员的所有运营、执行职务及权力。
据了解，该员工被廉政公署从家中带走，可能系其个人涉嫌内幕交易或其他违法违规行为所致。
3月12日晚，国泰君安国际的控股股东国泰海通发布公告称，截至公告发布时，公司的经营情况正常，上述事件不会对公司生产经营产生重大影响。
据券商分析师统计，2025年港交所以117家IPO、2859亿港元的IPO总募集资金，时隔4年重回全球榜首。WIND发布数据显示，2025年国泰君安国际的港股IPO保荐数量为7家，位居第7。2026年1月，香港证监会曾发函表示高度关注2025年香港新股上市申请激增期间出现的问题。
投行业务屡踩红线
国泰海通由老牌券商国泰君安证券与海通证券合并重组而来。记者注意到，国泰海通及其员工多次因投行业务违规受罚。2025年5月，深交所对国泰君安给予通报批评的处分，对有关项目保荐代表人给予六个月内不接受其签字的发行上市申请文件、信息披露文件的处分，原因是在中鼎恒盛IPO过程未充分关注发行人存在的重大内部控制缺陷等。这成为国泰海通完成更名后收到的首张投行业务罚单。
同年12月，深交所向国泰海通下发监管函，对其采取书面警示的自律监管措施，对独立财务顾问主办人朱凯凯、林子鹏给予通报批评的处分。监管函指出，该公司和有关人员在节能铁汉重大资产重组项目中，对标的公司提前确认收入事项核查不到位。
值得一提的是，去年国泰海通旗下APP出现合规问题。2025年7月，“国泰海通君弘”APP因侵害用户权益被上海市通信管理局通报，所涉问题为自启动和关联启动行为。资料显示，“国泰海通君弘”是国泰海通打造的一站式综合理财平台。
日前国泰海通发布业绩预增公告，预计公司2025年度归母净利润为275.33亿元到280.06亿元，同比增加111%到115%。东吴证券分析师指出，国泰海通去年利润增长主要来自经纪、投行及自营业务。其中，四季度净利润环比下滑，一方面是由于权益市场环比基数较高，另一方面是由于公司四季度计提减值16亿元。
■新快报记者 林广豪
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