中新经纬2月29日电 继两地分公司先后被责令改正后，爱赢投顾再被责令改正，公司董事长等人被监管谈话。
据证监会湖南监管局网站29日消息，湖南证监局查明，爱赢投顾存在以下问题：公司治理和内部管理不规范；对员工买卖股票核查不到位；信息技术治理工作不完善；无证券从业资格人员以其他员工名义展业；个别未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资建议；误导性营销宣传；服务留痕记录不完备；信息公示及风险提示不到位；网络直播管理不规范。
上述行为违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券投资顾问业务暂行规定》《证券基金经营机构信息技术管理办法》的有关规定。根据规定，湖南证监局决定对爱赢投顾采取责令改正的行政监管措施。
来源：证监会湖南监管局网站
另外，湖南证监局指出董事长叶壮、总经理黄小锋、时任合规负责人李恩泽对上述违规行为负有领导和管理责任。根据规定，湖南证监局要求上述人员接受监管谈话。
来源：证监会湖南监管局网站
值得注意的是，爱赢投顾广州分公司、天府新区分公司分别于2024年1月被广东证监局、四川证监局责令改正。
公司官网显示，湖南爱赢证券投资顾问有限公司成立于1993年，是我国开展证券投资咨询业务的老牌咨询公司之一。2013年初，公司由北京乔迁到湖南长沙，正式更名为“爱赢投顾”。(中新经纬APP)
中新经纬1月11日电 (林琬斯)近日，有传闻称资生堂中国裁员40%。11日，资生堂中国回应中新经纬称，相关传言与事实不符。 资生堂中国表示，资生堂中国于2024年开始实施新的品牌组合战略以夯实业务基础。相应地，内部也正 中新经纬2月19日电 (熊思怡)19日24时，国内成品油新一轮调价窗口将开启。机构普遍预计，本次成品油零售限价调整将搁浅。 本周期横跨春节假期前后，原油市场整体偏强运行。截至上周五(当地时间2月16日)收盘，WTI 3月原 春节假期武铁发送旅客511万人次 中新网武汉2月18日电 (记者 张芹)记者18日从中国铁路武汉局集团有限公司(以下简称“武铁”)获悉，2024年春节假期，武铁共发送旅客511万人次。1月26日至2月17日，武铁共发送旅客1273. 推进高水平对外开放是推动高质量发展、加快构建新发展格局的必然选择。在这两天各地区召开的新春第一会上，记者就发现，高水平对外开放被很多省区市都放在了全年工作发展的重要位置上。广西是中 新华社记者周楠、余春生、谢奔“路上快要结冰了，开车要注意安全。”2月21日中午，在省道S306茶垭段，寒风瑟瑟，湖南省桑植县竹叶坪乡政府工作人员李雅敏正和同事对过往车辆进行警示提醒。气象部门分析，受强 2023年能源投资保持快速增长(新数据 新看点) 新能源完成投资额同比增长超34% 本报北京2月22日电 (记者丁怡婷)记者近日从国家能源局获悉：2023年，我国能源投资保持快速增长，据监测，全国在建和年内拟开工能源重点 。本文链接：爱赢投顾被责令改正http://www.sushuapos.com/show-5-7649-0.html
声明：本网站为非营利性网站，本网页内容由互联网博主自发贡献，不代表本站观点，本站不承担任何法律责任。天上不会到馅饼，请大家谨防诈骗！若有侵权等问题请及时与本网联系，我们将在第一时间删除处理。