中新经纬12月11日电 因利用交易软件违规向客户提供交易咨询服务，鑫鼎盛期货有限公司福建分公司(下称“鑫鼎盛期货福建分公司”)被采取责令改正措施，负责人李德骏被采取监管谈话措施。
厦门证监局网站截图
12月11日，厦门证监局网站发布《关于对鑫鼎盛期货有限公司福建分公司采取责令改正措施的决定》《关于对李德骏采取监管谈话措施的决定》(以下合称《行政监管措施》)。
据《行政监管措施》，经查，鑫鼎盛期货福建分公司在未取得期货交易咨询资格的情况下，利用交易软件违规向客户提供交易咨询服务，违反了《期货公司期货交易咨询业务办法》(证监会令第202号)第三条的规定。
李德骏作为鑫鼎盛期货福建分公司的负责人，未按照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》(证监会令第227号)第四条的规定切实履行职责，对上述行为负有管理责任。
根据《期货公司期货交易咨询业务办法》第三十一条的规定，厦门证监局决定对鑫鼎盛期货福建分公司采取责令改正的监督管理措施，并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》将相关情况记入诚信档案。
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》第二条第三款、第四十四条第一项的规定，厦门证监局决定对李德骏采取监管谈话的监督管理措施，并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》将相关情况记入诚信档案。
企业网站信息显示，鑫鼎盛期货有限公司是经中国证监会核准、在国家工商管理局登记注册的国内较早的期货公司之一，成立于1995年10月，公司是中国金融期货交易所交易会员；上海期货交易所、大连商品交易所、郑州商品交易所的全权会员；中国期货业协会首批团体会员。2016年被中国期货业协会准予开展资产管理业务。2017年成为上海国际能源交易中心的会员；2022年成为广州期货交易所会员。
公司设置经纪业务部、运营中心、合规稽核部、信息技术部、财务管理部、人事行政部、研究发展部、机构业务部、资产管理总部、产业机构部等多个部门，在上海、广州、南京、厦门、呼和浩特、龙岩等多个城市设立分支机构。(中新经纬APP)
本文链接：鑫鼎盛期货福建分公司被责令改正，负责人李德骏遭监管谈话http://www.sushuapos.com/show-3-161453-0.html
声明：本网站为非营利性网站，本网页内容由互联网博主自发贡献，不代表本站观点，本站不承担任何法律责任。天上不会到馅饼，请大家谨防诈骗！若有侵权等问题请及时与本网联系，我们将在第一时间删除处理。
上一篇： 【阜成门外】胡捷：美联储为何一边降息一边“踩刹车”？
下一篇： 民生期货福建分公司及负责人罗秋华被警示