中新经纬10月16日电 因合规管控不到位，申万宏源西部证券有限公司五家渠振兴街营业部(下称“五家渠振兴街营业部”)及前任负责人魏泽被警示。
近日，新疆证监局发布的《关于对申万宏源西部证券有限公司五家渠振兴街营业部采取出具警示函措施的决定》显示，经查，五家渠振兴街营业部存在委托银行工作人员进行客户招揽，前任负责人违反内部管理规定引入实习生并列支费用、规避内部管理规定借用营业部员工名义挂靠客户并获取业绩提成等行为，反映出五家渠振兴街营业部合规管控不到位。
新疆证监局指出，上述行为违反了《证券经纪业务管理办法》(证监会令第204号)第八条第七项、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定(2022年修正)》(证监会令第202号)第八条及第十条第六项、《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(证监会令第195号)第二十二条第二项、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第三条的规定。
新疆证监局同步发布的《关于对魏泽采取出具警示函措施的决定》显示，经查，魏泽在担任五家渠振兴街营业部负责人期间，该营业部存在委托银行工作人员进行客户招揽的行为，魏泽存在违反内部管理规定引入实习生并列支费用、规避内部管理规定借用营业部员工名义挂靠客户获取业绩提成等行为，反映出五家渠振兴街营业部合规管控不到位。魏泽作为五家渠振兴街营业部时任负责人，对上述问题负有责任。
新疆证监局指出，上述行为违反了《证券经纪业务管理办法》(证监会令第204号)第八条第七项、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定(2022年修正)》(证监会令第202号)第八条及第十条第六项、《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(证监会令第195号)第二十二条第二项、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第三条、第十条第一款的规定。
根据相关规定，新疆证监局决定对五家渠振兴街营业部、魏泽采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
据申万宏源2025年半年度报告，申万宏源西部证券有限公司为公司全资子公司。 2015年1月15日，申万宏源出资设立申万宏源证券有限公司。2015年1月20日，申万宏源证券有限公司以货 及非货 资产出资人民 12亿元，成立申万宏源西部证券有限公司。(中新经纬APP)
记者丨金珊 吴斌编辑丨江佩霞周一（3月23日），美国三大股指全线大涨，道指盘中涨超1000点，截至收盘，道指涨1.38%，标普500指数涨1.15%，纳指涨1.38%。大型科技股集体上涨。特斯拉涨超3%，亚马逊涨逾 21世纪经济报道记者 叶麦穗 黄金血流成河，年内涨幅归零。沪金主连今日重挫8.62%，直接击穿1000元/克，以940元/克收盘，今日盘中最低触及926.48元/克。今天金饰价格全线跌穿1400元/克，其中 当地时间23日，美国总统特朗普表示，美国正与伊朗进行磋商，以确定能否达成更广泛的协议。特朗普称，“这一次，伊朗是认真的，他们想要达成和解。美国已经清除了伊朗境内一切需要清除的目标，包括 中新经纬3月23日电 国家知识产权局副局长胡文辉表示，将会同公安部、市场监管总局接续开展知识产权代理行业的“整治规范年”行动，严查重处违法代理行为。 23日，国新办就专利转化运用专项行动(2023―2025年)实施情 。本文链接：申万宏源西部证券一营业部被警示http://www.sushuapos.com/show-3-157024-0.html
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