中新经纬10月11日电 据重庆证监局网站11日消息，重庆证监局对红塔证券股份有限公司重庆南坪证券营业部出具警示函。
来源：重庆证监局网站
重庆证监局表示，经查，该营业部存在合规管理人员从事客户服务活动的情况。
上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第二十六条的规定。根据相关规定，重庆证监局决定对该营业部采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。红塔证券股份有限公司重庆南坪证券营业部应切实加强合规管理、人员管理，防范同类问题再次发生。
公司网站信息显示，红塔证券股份有限公司成立于2002年。2019年7月5日，公司在上海证券交易所上市，成为中国A股第36家上市券商。公司控股股东为云南合和(集团)股份有限公司，实际控制人为中国烟草总公司。(中新经纬APP)
韩国近日修订金融相关法律，允许年满12岁的未成年人在父母同意下申请信用卡。不少家长对此忧心忡忡，担心孩子肆意透支消费。韩国此前通常允许年满19岁的成年人申请信用卡，但按照新修订的 中新经纬5月27日电 国新办27日就推进全面依法治国有关情况举行新闻发布会。公安部副部长杨维林在会上表示，专项行动期间共查纠涉企执法问题5.7万个，累计解除查封财物价值13.8亿元，返还扣押资金22.2亿元，依法变更或者 中新经纬5月25日电 派诺科技25日晚间公告，公司于5月23日收到公司董事长李健的通知，其于5月23日收到南昌市公安机关出具的《取保候审决定书》。南昌市公安局决定对其取保候审，期限从5月23日起算。 公告称，目前，李 中新经纬5月25日电 财政部网站25日发布《2026年4月份全国彩票销售情况》称，4月份，全国共销售彩票540.73亿元，同比减少36.72亿元，下降6.4%，主要原因是去年同期即开型彩票销量基数较高，以及今年有关体育赛事活动减少导致 。本文链接：红塔证券一营业部遭警示：合规管理人员从事客户服务http://www.sushuapos.com/show-3-156665-0.html
声明：本网站为非营利性网站，本网页内容由互联网博主自发贡献，不代表本站观点，本站不承担任何法律责任。天上不会到馅饼，请大家谨防诈骗！若有侵权等问题请及时与本网联系，我们将在第一时间删除处理。