中新经纬8月12日电 12日，四川证监局网站发布《关于对川财证券有限责任公司采取出具警示函措施的决定》(下称《警示函》)。
四川证监局网站截图
据《警示函》，经查， 川财证券有限责任公司(下称“川财证券”)债券交易业务存在公司内部制度建设与内控机制有待完善，从业人员管理与信息披露不到位，业务合规审查落实不到位，交易行为管理有待完善等问题。
四川证监局指出，上述问题违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第六条第(四)项，《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2020〕66号)第七条、第十二条第(二)项，《中国人民银行 银监会 证监会 保监会〈关于规范债券市场参与者债券交易的通知〉》(银发〔2017〕302号)第二条规定。
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第三十二条第一款、《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2020〕66号)第三十二条相关规定， 四川证监局决定对川财证券采取出具警示函的行政监督管理措施。
企业网站信息显示，川财证券成立于1988年7月，前身为经四川省人民政府批准、由四川省财政出资兴办的四川省川财证券公司，是全国首家由财政国债中介机构整体转制而成的专业证券公司。(中新经纬APP)
跌光100亿，空调大王破产作者 | 云帆来源 | 投资家（ID：touzijias）美伊大战，能源、科技跟着心惊肉跳。消费赛道大事件更多，又一个巨头倒下了。投资家网获悉，近日消费市场再传炸裂消息，昔日叫板格力，跟董明珠“结下仇恨”的“空调 200元未还却被收133元利息，信用卡“隐形高息”如何规避？ “只差200多元未还，怎么会产生一百多元利息？” 近日，一位信用卡持卡人发现，在按时还款的情况下，仍被计收133.77元利息。第一财经记者注意到，在某互联网投诉 中新经纬3月19日电 “证监会发布”公众号消息，3月19日证监会党委书记、主席吴清在北京召开座谈会，与全国社保基金、保险资管、公募基金、私募基金、银行理财等部分投资机构代表深入交流，充分听取意见建议。 座谈 中新经纬3月19日电 椰树集团网站近日发布招标公告，招标50台人形机器人剥椰子，要求每小时至少处理360个。招标公告截图 公告显示，招标单位为椰树集团海南椰汁饮料有限公司。招标设备名称为人形机器人椰子破壳削皮 。本文链接：川财证券被警示 事关债券交易业务http://www.sushuapos.com/show-3-151997-0.html
声明：本网站为非营利性网站，本网页内容由互联网博主自发贡献，不代表本站观点，本站不承担任何法律责任。天上不会到馅饼，请大家谨防诈骗！若有侵权等问题请及时与本网联系，我们将在第一时间删除处理。