中新经纬3月2日电 新疆证监局网站2日披露的监管信息显示，乌鲁木齐银行股份有限公司被采取责令改正的监督管理措施。
新疆证监局网站截图具体看，经查，乌鲁木齐银行基金销售业务存在以下问题：
一、未按规定向新疆证监局报备基金销售业务部门负责人任职备案材料，违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(证监会令第195号)第十一条第一款、第五十六条第一款第三项的规定。
二、未按规定向新疆证监局报备基金销售业务部门负责人离任审查报告，违反了《基金行业人员离任审计及审查报告内容准则》(证监会公告〔2020〕20号)第十条的规定。
三、未将投资人长期投资收益等纳入分支机构和基金销售人员考核评价指标体系，违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(证监会令第175号)第三十条第一款的规定。
四、《经营证券期货业务许可证》记载事项发生变更未及时申请换领，违反了《关于实施<公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法>的规定》(证监会公告〔2020〕58号)第五条第三款的规定。
五、部分从事基金销售信息管理平台运营维护人员未取得基金从业资格，违反了《关于实施〈公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法〉的规定》(证监会公告〔2020〕58号)第十七条第一款的规定。
根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(证监会令第195号)第五十一条第一款、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(证监会令第175号)第五十三条的规定，新疆证监局决定对乌鲁木齐银行采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
官网介绍，1997年12月，在原乌鲁木齐市38家城市信用社基础上，由乌鲁木齐市政府出资控股组建乌鲁木齐城市合作银行。1998年7月更名为乌鲁木齐市商业银行，2015年12月更名为乌鲁木齐银行股份有限公司。乌鲁木齐银行从成立之初注册资本2.03亿元增长至目前的46.2亿元；在乌鲁木齐市设有10家一类管理型支行，在昌吉、阿克苏、伊犁、喀什、石河子、哈密设有6家分行。(中新经纬APP)
2026年春节档电影热度颇高，截至目前预售票房已突破1.6亿元，《惊蛰无声》《镖人：风起大漠》等多部影片纷纷锁定该档期，为观众带来丰富选择。 近日，“2026电影经济促进年”在北京正式启动，活动由国家电影局、中央广播电视总台 2月28日，江苏南京，市民在城南花灯市场手举花灯留影。元宵节将至，莲花灯、菠萝灯、生肖灯等南京传统手扎花灯走俏。中新社记者 泱波 摄 (新春走基层)元宵节将至 南京传统手扎花灯走俏 2月28日，江苏南京，城南花灯 中新经纬3月4日电 国家统计局4日公布数据显示，2月份，制造业采购经理指数(PMI)为49%，比上月下降0.3个百分点，制造业景气水平有所回落。 从企业规模看，大型企业PMI为51.5%，比上月上升1.2个百分点，高于临界点；中、小型企 中新经纬3月2日电 郑州速达工业机械服务股份有限公司(简称“速达股份”)及相关人员收到深交所监管函。 3月2日，深交所发布《关于对郑州速达工业机械服务股份有限公司、李锡元、刘润平、谢立智的监管函》。 。本文链接：乌鲁木齐银行基金销售违规被责令改正http://www.sushuapos.com/show-3-168525-0.html
声明：本网站为非营利性网站，本网页内容由互联网博主自发贡献，不代表本站观点，本站不承担任何法律责任。天上不会到馅饼，请大家谨防诈骗！若有侵权等问题请及时与本网联系，我们将在第一时间删除处理。