中新经纬1月8日电 据江西证监局网站1月8日消息，江西证监局对国新证券股份有限公司(原华融证券股份有限公司)南昌绿茵路证券营业部出具警示函。
来源：江西证监局网站
江西证监局表示，经查，上述营业部个别证券从业人员在2018年4月至2019年10月期间未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的情况下向客户提供证券投资顾问服务、在2018年4月至2022年12月期间私下接受客户委托从事证券基金投资，分别违反了《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2010〕27号)第七条、《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告〔2020〕20号)第十二条第一项和《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(证监会令第195号)第二十六条第五项的相关规定。
江西证监局表示，上述问题反映该营业部合规管理不到位、内部控制不完善，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第六条第四项的规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定，江西证监局决定对国新证券股份有限公司南昌绿茵路证券营业部采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
官网信息显示，国新证券股份有限公司是经中国证监会批准设立的一家全国性综合证券公司。中国国新控股有限责任公司为公司实际控制人。公司注册资本58.41亿元，总部设在北京。截至2024年底，公司下设18家分公司、64家营业部，控股私募基金、另类投资、期货3家子公司，参股1家公募基金公司。(中新经纬APP)
159家险企一季度投资收益成绩单出炉 本报记者 杨笑寒 随着险企一季度偿付能力报告出炉，保险公司一季度投资收益“成绩单”同步揭晓。 据《证券日报》记者统计，截至目前已有159家险企(包括财险公司和人身险 【宅男财经｜专家面对面】21日，A股三大指数均收跌逾2%，沪指跌破4100点，两市超4700只个股下跌。盘面上，半导体、光模块、光通信等板块领跌；汽车零配件、银行、券商板块逆市上涨。 源达信息证券研究所所长吴起涤对 中新经纬5月21日电 据国家发改委网站21日消息，5月8日国内成品油价格调整以来，国际市场原油价格震荡上行后有所回落，本次调价的前10个工作日平均价格高于上次调价前10个工作日平均价格。根据国际市场油价变化情况，自5 靠谱回收八种方法：羊小咩便荔卡包如何套出来，2026实用图解分享羊小咩额度取现V【1024370571】提现介绍在当前网络消费快速发展的背景下，便荔卡包推出的一种信用支付方式，受到广 。本文链接：国新证券一营业部因合规管理不到位等遭警示http://www.sushuapos.com/show-3-163727-0.html
声明：本网站为非营利性网站，本网页内容由互联网博主自发贡献，不代表本站观点，本站不承担任何法律责任。天上不会到馅饼，请大家谨防诈骗！若有侵权等问题请及时与本网联系，我们将在第一时间删除处理。