中新经纬1月8日电 据江西证监局网站1月8日消息，江西证监局对国新证券股份有限公司(原华融证券股份有限公司)南昌绿茵路证券营业部出具警示函。
来源：江西证监局网站
江西证监局表示，经查，上述营业部个别证券从业人员在2018年4月至2019年10月期间未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的情况下向客户提供证券投资顾问服务、在2018年4月至2022年12月期间私下接受客户委托从事证券基金投资，分别违反了《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2010〕27号)第七条、《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告〔2020〕20号)第十二条第一项和《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(证监会令第195号)第二十六条第五项的相关规定。
江西证监局表示，上述问题反映该营业部合规管理不到位、内部控制不完善，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第六条第四项的规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定，江西证监局决定对国新证券股份有限公司南昌绿茵路证券营业部采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
官网信息显示，国新证券股份有限公司是经中国证监会批准设立的一家全国性综合证券公司。中国国新控股有限责任公司为公司实际控制人。公司注册资本58.41亿元，总部设在北京。截至2024年底，公司下设18家分公司、64家营业部，控股私募基金、另类投资、期货3家子公司，参股1家公募基金公司。(中新经纬APP)
中新经纬3月19日电 (袁媛)近期，湘财证券吸并金融信息服务平台“大智慧”虽阶段性终止，但同期还有多起券商并购案在推进中，如“东吴证券+东海证券”“中金公司+东兴证券+信达证券”。 可以看出，券商行业并购明显升 中新经纬3月19日电 (袁媛)在2026北大光华两会后经济形势和政策分析会上，北京大学光华管理学院教授、副院长张峥指出，未来房地产行业还会是宏观经济重要组成部分，但其贡献方式正在发生变化。 张峥表示，过去一段时间 中新经纬3月18日电 3月18日，腾讯控股披露2025年业绩报告。 2025年，腾讯控股实现收入7517.66亿元(人民币，下同)，同比增长14%；年度盈利2298.01亿元，同比增长17%；公司权益持有人应占盈利2248.42亿元，同比增长16%；基本每股 中新经纬3月18日电 (谢婧雯)“原版一直不敢安装，担心信息泄露。今天拿个旧电脑过来试试。”在近日某大厂线下安装活动中，关注“龙虾”已久的商先生说。 近期，多家互联网公司开展龙虾线下安装活动并接连上线研发的 。本文链接：国新证券一营业部因合规管理不到位等遭警示http://www.sushuapos.com/show-3-163727-0.html
声明：本网站为非营利性网站，本网页内容由互联网博主自发贡献，不代表本站观点，本站不承担任何法律责任。天上不会到馅饼，请大家谨防诈骗！若有侵权等问题请及时与本网联系，我们将在第一时间删除处理。