中新经纬12月2日电 据厦门证监局网站12月2日消息，厦门证监局对厦门市鑫鼎盛控股有限公司(下称“厦门鑫鼎盛”)采取责令改正措施。
来源：厦门证监局网站
厦门证监局表示，经查发现厦门鑫鼎盛存在以下问题：
一是公司自研的手机APP“随牛AI”，除向投资者提供行业资讯、股票历史涨跌幅等客观信息外，还包括向投资者提供个股分析预测和行业板块分析预测的功能，属于荐股软件，但公司未对该荐股软件进行风险评级，在销售该产品过程中也未对投资者进行风险评级，违反了《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令〔第202号〕)第十五条、第十八条，《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》(证监会公告〔2020〕66号)第四条第二项和《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2020〕66号)第十五条的规定。
二是公司未针对荐股软件提供的服务建立客户回访机制，未对已购买荐股软件服务的客户开展回访，违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第二十一条的规定。
厦门证监局表示，根据《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条、《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》第六条、《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条的规定，决定对厦门鑫鼎盛采取责令改正的监督管理措施，并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》将相关情况记入诚信档案。
公司官网信息显示，厦门鑫鼎盛注册资金1亿元人民币，是一家为机构和高净值客户提供资产管理、 投资管理和财富管理的专业机构。公司旗下包括私募基金管理、证券投资咨询、基金销售、期货业务、互联网金融等业务板块。(中新经纬APP)
中新经纬5月27日电 据日经中文网27日报道，日本对外购买力仍在持续下降。数据显示，日元综合实力的指数刷新了转向浮动汇率制以来的新低。以日本贸易逆差等为背景的结构性抛售日元压力，又因原油价格上涨而进一步加剧。 中新经纬5月26日电 商务部网站26日消息，据商务大数据监测，1-4月智能助行外骨骼网零额增长785.5%。 商务部电子商务司负责人介绍2026年1-4月我国电子商务发展情况称，2026年1-4月，我国电子商务持续发挥赋能作用，数智 中新经纬5月25日电 (郑艺佳)随着“港人北上”消费等新需求升温，粤港澳大湾区跨境出行市场持续扩容。近日，综合跨境客运平台中旅港澳文旅控股有限公司(下称“港澳文旅”)在港交所披露的上市文件显示，2025年超400万名 中新经纬5月25日电 日经中文网25日报道，日本大型零售企业Seven&i Holdings名誉顾问、前会长铃木敏文于5月18日去世。 报道称，铃木敏文出生于长野县，1956年毕业于日本中央大学经济系。其曾就职于大型出版发行公司 。本文链接：厦门鑫鼎盛被责令改正：未对荐股软件风险评级等http://www.sushuapos.com/show-3-160513-0.html
声明：本网站为非营利性网站，本网页内容由互联网博主自发贡献，不代表本站观点，本站不承担任何法律责任。天上不会到馅饼，请大家谨防诈骗！若有侵权等问题请及时与本网联系，我们将在第一时间删除处理。