中新经纬9月19日电 据浙江证监局网站19日披露，近日，浙江证监局发布《关于对国融证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》。
经查，国融证券义乌新科路证券营业部(原国融证券义乌工人北路证券营业部)存在发现违法违规行为或者合规风险隐患时未主动及时向合规负责人报告的行为。国融证券对所辖分支机构合规管理不到位，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第三条、第四条的规定。
浙江证监局指出， 根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第三十二条第一款的规定，决定对国融证券采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
来源：浙江证监局网站官网显示，国融证券(原日信证券有限责任公司)成立于2002年4月。今年8月，证监会核准西部证券成为国融证券主要股东，核准陕西投资集团有限公司成为国融证券实际控制人。(中新经纬APP)
当地时间3月23日，白宫表示不会确认本周美国官员是否将与伊朗或中间方举行进一步会谈。白宫新闻秘书卡罗琳·莱维特称，相关外交讨论属敏感事务，不会通过媒体进行沟通，目前局势仍在变化中 中新经纬3月23日电 (董湘依 付健青)盛虹控股集团有限公司董事长缪汉根在中国发展高层论坛2026年年会期间接受中新经纬专访时表示，传统制造业向新质生产力转型，关键在于以高端化突破产业升级瓶颈，以智能化重塑生产制 中新经纬3月23日电 (记者 董湘依)中东地区的不确定性导致国际油价飙升，而源自能源市场的波动也正通过产业链传导至服装等行业。 对于外界担忧的原材料成本波动，泰佩思琦集团国际业务总裁及首席增长官盛德璞2 中新经纬3月23日电 据“重庆市场监管”公众号消息，22日深夜，重庆市市场监督管理局鱼类经营者在经营过程中使用“鱼护宝”“鱼安宝”等鱼类镇静物质一事发布情况通报。通报称，重庆市市场监督管理局立即组织全市范围排 。本文链接：国融证券因对分支机构合规管理不到位收警示函http://www.sushuapos.com/show-3-155541-0.html
声明：本网站为非营利性网站，本网页内容由互联网博主自发贡献，不代表本站观点，本站不承担任何法律责任。天上不会到馅饼，请大家谨防诈骗！若有侵权等问题请及时与本网联系，我们将在第一时间删除处理。
上一篇： 文旅部：国庆中秋假期不前往未开发开放、缺乏安全保障区域
下一篇： 英特尔还不能急着开心