中新经纬9月5日电 据大连证监局网站5日消息，大连证监局对西南证券股份有限公司大连分公司出具警示函。
来源：大连证监局网站
大连证监局表示，经查，该分公司存在违规委托银行工作人员进行客户招揽、业务留痕不完整等问题。上述行为违反了《证券公司监督管理条例》(国务院令第653号)第三十三条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第三条、《证券经纪业务管理办法》(证监会令第204号)第八条第七项及第十条第一款的规定。根据相关规定，大连证监局决定对西南证券股份有限公司大连分公司采取出具警示函的行政监管措施。
资料显示，西南证券成立于1999年，是唯一一家注册地在重庆的全国综合性证券公司，也是重庆第一家上市金融机构。公司现有员工2400余名，内设财富管理、投资银行、证券投资、资产管理4个事业部以及北京管理部、上海管理部，在全国有106家分支机构。(中新经纬APP)
【导读】特朗普TACO了 中国基金报记者 泰勒 兄弟姐妹们啊，史诗级利好！！！ 特朗普，刚刚，TACO了！！！ 全球资本市场直线暴涨！ 一起看看发生了什么事！ 3月23日晚间，特朗普突然宣布， 已指示推迟对 据央视新闻，当地时间3月23日，两名美国官员透露称，数千名美国海军陆战队队员计划 中新经纬3月23日电 据彭博社报道，国际能源署署长法提赫・比罗尔表示，中东9个国家的40多个能源资产因战争“严重或非常严重”受损，冲突结束后全球供应链可能持续受阻。 报道称，比罗尔认为，当前的中断影响相当于70年 中新经纬3月23日电(董湘依)新加坡丰益国际集团董事局主席、益海嘉里金龙鱼董事长郭孔丰在中国发展高层论坛2026年年会上表示，建议鼓励支持粮油加工企业开发更多功能性粮油食品，满足国民的营养健康需求。 郭孔丰 。本文链接：西南证券大连分公司违规招揽客户等被警示http://www.sushuapos.com/show-3-154179-0.html
声明：本网站为非营利性网站，本网页内容由互联网博主自发贡献，不代表本站观点，本站不承担任何法律责任。天上不会到馅饼，请大家谨防诈骗！若有侵权等问题请及时与本网联系，我们将在第一时间删除处理。