今年以来证券行业已接超160张罚单
新快报讯 近日，中信证券、海通证券因违反限制性规定转让中核钛白非公开发行股票涉嫌违法违规，被合计罚没2.35亿元，罚款约为没收违法所得的两倍。今年以来，证券行业监管“长牙带刺”，券商密集刷新罚单数量新高，券商及从业人员包括公司董事长、合规总监和保荐代表人等共接超160张罚单，包括纪律处分、责令改正和警示函等。被罚的原因包括违规炒股、投行业务以及私募资管业务违规等。
从4月12日立案，到4月19日给出调查和处罚结果，仅7天时间，在中核钛白和中信证券、海通证券参与的这场隐形定增套利的资本运作中，中国证监会拟对中核钛白实控人王泽龙罚没1.33亿元、洪浩炜罚没2119万元，中信中证罚款4650万元，中信证券罚没约2516万元，海通证券罚没约776万元，韩雨辰罚款77.5万元。合计对涉案对象处以1.55亿元的处罚，并且没收相关违法所得7753万元，共计罚没约2.35亿元，罚款约为没收违法所得的两倍。
经查明，2022年7月，中核钛白非公开发行A股股票申请获得中国证监会发审委审核通过。2022年7月至8月，中信中证向中核钛白实际控制人王泽龙推荐定增多空方案。根据方案，“客户通过场外衍生品交易台直接实现定增多空套利，提前结算收益，无需等待六个月的锁定期，通常一个多月时间即可回笼资金和收益。”中信中证指定四个私募基金产品账户进行“中核钛白”股票融券对冲交易，中信证券制定融券出借计划。为了将融券额度用满，王泽龙建议朋友洪浩炜加入中核钛白定增融券套利交易，洪浩炜参与并以某1号私募证券投资基金名义与中信中证开展场外衍生品交易。
今年以来，券商因违规被罚款的事件时有发生。2月，证监会对招商证券违规炒股的63人，合计罚没8173万元，包括招商证券高管以及多个券商营业部员工、投资顾问等。还有长城证券原副总裁韩飞违规炒股总交易额超43亿元，被采取10年证券市场禁入措施，罚一没一，罚没累计达1.17亿元。
“既然违规，除了警示函还要罚款，股民不是韭菜！”这是一名投资者在股吧上关于违规券商受罚表示的观点。
广州一业内人士对记者表示，对于违法违规事件，要避免“罚酒三杯”式的处罚，严厉刑罚和高额罚款，能起到好的遏制作用。新“国九条”建立审核回溯问责追责机制，进一步压实发行人第一责任和中介机构“看门人”责任。
新快报记者 涂波
新快报讯 经过三年实践，佛山市南海区桂城街道中小学“摘星”行动硕果累累。 3月1日，2023年度桂城街道特色品牌学校及特色品牌项目“摘星行动”总结表彰大会在文翰小学举行。会上，47所“星级”学校获授牌表彰，多所学校校 3月4日，为期四天的第32届华东进出口商品交易会（以下简称“华交会”）闭幕。作为我国区域性规模最大、客商最多、辐射面最广的国际经贸盛会之一，华交会本届展览规模、到会采购商数量、意向成交额均超过上一届。 本届大会共 十四届全国人大二次会议各代表团6日全天举行代表小组会议。上午审议政府工作报告，下午审查计划报告和草案、预算报告和草案。全国政协十四届二次会议6日全天举行界别联组会议和小组会 21世纪经济报道记者 李德尚玉 北京报道 3月5日，国务院总理李强在政府工作报告中提出，要加强生态文明建设，推进绿色低碳发展。深入践行绿水青山就是金山银山的理念，协同推进降碳、减污、 2024年1月，杭州虚之实科技有限公司（简称"虚之实"）接连受到国际认可！其核心产品之一的VR认知功能康复系统，先是获得了TFDA颁发的《医疗器械注册证》，接着又成功通过了欧盟的CE认证。这些认证不仅是对虚之实 美国十余个州和海外领地3月5日举行总统选举初选。依据媒体测算结果，民主党籍现总统约瑟夫·拜登和共和党籍前总统唐纳德·特朗普在这个被称为“超级星期二”的选举日延续领先势头。 截至美国东部时间5日24时，美联 。本文链接：定增多空套利 中信证券等参与者合计被罚超2亿http://www.sushuapos.com/show-1-12482-0.html
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